GUIDE 
  FOR 
  ASME REVIEW TEAMS 
  FOR 
  REVIEW OF APPLICANTS 
  FOR 
  ASME CERTIFICATES OF AUTHORIZATION 
  {A, M, PP, S, E, H, HLW, U, UM, U2, U3, PRT and T} 
 
 
 
 
 
 
 
 
  The American Society of Mechanical Engineers 
  Two Park Avenue 
New York, NY  10016 
 
 
 
   

BPV-GUI-01 11-10-2017 0|Page

 
INTRODUCTION 
 
This  Guide  is  prepared  for  the  use  of  ASME  Review  Teams.    It  is  not  intended  to  replace  or  interpret  the 
requirements of the ASME Boiler and Pressure Vessel Code (B&PVC). 
 
In addition, to assist the ASME Review Team, this Guide will be provided to Applicants for ASME Certificates 
of  Authorization  for  their  use  in  cross  referencing  the  paragraphs  in  their  written  description  of  the  Quality 
Management/{Quality Control ((QC)) Manual} with the applicable control requirements of the Code, and as a 
guide as to what is expected for a demonstration of the QC System. 
 
This Guide is based on Section I, Section IV, Sections VIII Divisions 1, 2 and 3, and Section XII of the B&PVC.  
The Guide is subject to revision based on changes made in the aforementioned Sections in the B&PVC. 
 
A Review must cover a QC Manual and its implementation.  It is recognized that the scope of work, QC Manual, 
and Manual implementation will vary from Applicant to Applicant.  Therefore, the ASME Review Teams are 
advised that all aspects of this Guide may not apply and that this Guide may not outline all possible aspects of 
each Review.  The Manual need not follow the format of this Guide. 
 
Questions of possible need for Code interpretation raised by Review Teams shall be submitted to the ASME 
Director, Accreditation and Certification.  When a request for an interpretation is to be submitted by an 
Applicant, the Team Leader shall advise the Applicant that all such inquiries must be submitted to the 
Secretary of the applicable Boiler and Pressure Vessel Book Section, and that a copy of the inquiry and reply 
should be provided by the inquirer to the Applicantʹs Authorized Inspection Agency and cognizant 
Jurisdiction, if appropriate. 

Suggestions for revisions or clarification to this Guide should be directed to the ASME Director, Accreditation 
and Certification. 
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 1|Page

 REVIEW DEMONSTRATION 
 
The purpose of the Review Demonstration is to evaluate the Applicant’s Quality Control System (QCS) and its 
implementation.  For evaluation of the QCS, the Applicant must demonstrate to current Code rules sufficient 
administrative and fabrication functions of the QCS to show that they have the knowledge and ability to produce 
the Code items typical of those covered by the QCS.  It is expected that fabrication functions be demonstrated 
using typical Code work.  However they may be demonstrated using current work, a mock‐up, or a combination 
of the two.  Any current Code work ongoing at the time of the joint review is subject to the Team’s review. 
 
While the Applicant must address each element of the QCS in the Code, the Applicant need only demonstrate 
those elements within the intended scope of activities that apply to their program. 
 
Demonstration Item1: An Applicant2 for a single Certificate must demonstrate on an item that will be fabricated 
for the requested type and scope of Certificate of Authorization.  The demonstration must be an implementation 
of ALL aspects of the QC System and is to include a demonstration of actual welding if welding is included in 
the scope of Code activities. 
 
For  Applicants  requesting  multiple  stamps,  it  is  not  necessary  to  have  a  demonstration  item  with  design 
calculations for each Code Section.  An item fabricated to any one of the requested Certificates may be used for 
the  implementation  demonstration.    However,  if  the  demonstration  item  is  not  to  the  most  stringent  Code 
requirements,  the  Applicant  must  provide  additional  calculations  or  another  documentation  package  that 
contains  Code  calculations  to  the  most  stringent  Code  requirements  and  administrative  documentation  to 
sufficiently demonstrate compliance with all aspects of the company’s QC System. Design calculations are not 
required for a PRT Certificate, but the Applicant shall demonstrate compliance with the different Book sections 
for which the part (PRT) will be fabricated.  
 
For  example,  an  Applicant  for  U  and  U2  Certificates  could  demonstrate  their  QCS  on  a  Section  VIII,  Div.  1 
pressure vessel including design.  However, due to the nature of Section VIII, Div. 2 requirements, in addition 
to the Section VIII Div. 1 demonstration, an Examination and Inspection Plan and Manufacturer’s Design Report 
with  supporting  User  Design  Specification  in  accordance  with  Section  VIII,  Div.  2  would  be  prepared  and 
presented.  Certification of the Design documents by an Engineer meeting the criteria as defined in Section VIII, 
Div. 2 would also need to be demonstrated. 
 
If  computer  calculations  are  to  be used,  the  Applicant  shall  demonstrate  that the computer  program  has the 
capability of producing acceptable calculations. 
 
If the demonstration item is based upon current work that is being fabricated to a previous Code edition, the 
Applicant shall address changes in the Code that would require different actions in the demonstrations to be in 
compliance with the current Code requirements. 
 

1    The demonstration item shall be based on the latest Code Edition in effect at the time a complete Application is received by ASME. 
2   This does not apply to an Engineering Contractor under Section I.  For an Engineering Contractor Organization under Section I, 
without a fabricating facility, a physical demonstration item is not required.  However, a design specification must be provided as 
well as additional administrative functions to demonstrate compliance with the organization’s QCS. 
 
 
 
BPV-GUI-01 11-10-2017 2|Page
 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 

1.  GENERAL QUALITY CONTROL SYSTEM REQUIREMENTS   
   
  (a) QC System is documented in detail in a QC Manual that addresses all requirements 
   of the applicable Code Section and includes: 
   
  (1) a  cover sheet  that  contains  the  company  name and physical address as  it  will 
  appear on the requested Certificate of Authorization; 
   
  Note:  The  cover  sheet  may  also  contain  the  effective  date  of  the  QC  Manual,  mailing 
   address,  phone  number  or  other  information  desired  by  the  Certificate  Holder  or 
   Applicant. 
   
  (2) a  brief  description  of  the  products  being  fabricated  and/or  work  being 
   accomplished  under  the  Code  including  applicability  of  QC  System  to  shop 
   activities, field activities or both; 
   
  (3) control features to demonstrate Code compliance; 
   
  (4) Manual revision control system; 
   
  (5) provision for review and approval of QC Manual to ensure it is current; 
   
  (6) provision for submittal of QC Manual revisions to the Authorized Inspector 
   (AI) and T Class 3 for acceptance prior to implementation including timely 
  updating of all copies to reflect accepted revisions; and 
   
  (7) provision  for  the  custody  and  control  of  the  Certification  Mark  to  prevent 
   loss or unauthorized use. 
   
  (b) In  the  case  where  the  QC  Manual  exists  in  more  than  one  language,  at  least  one 
   version is in English and identified as the authoritative version. 
   
  Note:  A glossary of terms is desirable from the standpoint of clarity if abbreviated titles of 
   personnel  and  control  documents  are  used  throughout  the  QC  Manual.  This, 
   however, is not mandatory. 
   
2.  AUTHORITY AND RESPONSIBILITY 
   
  (a) The authority and responsibility for QC by management is documented. 
   
  Note:  In  practice,  a  Statement  of  Policy  and  Authority  must  be  signed  by  a  senior 
   company  official  responsible  for  Code  activities  (e.g.,  President,  Vice  President, 
   Plant Manager, etc.). 

BPV-GUI-01 11-10-2017 3|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 
   
(b) The  authority  and  responsibility  of  those  in  charge  of  the  QC  System  are  clearly 
  established and documented. 
   
  (c) Persons performing QC functions have sufficient and well defined responsibility, the 
   authority, and the organizational freedom to identify quality control problems and to 
   initiate, recommend and provide solutions. 
   
   
3.  ORGANIZATION 
   
  (a) An  organization  chart  showing  the  relationship  between  management  and 
   engineering,  purchasing,  manufacturing,  production,  field  assembling,  field 
   construction,  inspection  and  quality  control,  as  applicable,  exists  and  reflects  the 
   actual organization. 
   
  Note:  The  purpose  of  this  chart  is  to  identify  and  associate  the  various  organizational 
    groups with the particular function for which they are responsible.  The Code does 
    not intend to encroach on the Certificate Holderʹs right to establish and, from time to 
    time,  alter  whatever  form  of  organization  the  Certificate  Holder  considers 
    appropriate for their Code work. 
   
   
4.  DRAWING, DESIGN CALCULATIONS, AND SPECIFICATION CONTROL 
   
  (a) Procedures  exist  which  assure  that  the  latest  applicable  drawings,  design 
   calculations  (design  calculations  are  not  required  for  PRT  or  certificate  scopes  with  no 
  design responsibility), specifications and instructions, required by the Code, as well as 
   authorized  changes,  are  used  for  manufacture,  assembly,  examination,  inspection 
   and testing.  Procedures include provision for:  
   
(1)  review of customer supplied documents for Code compliance; 
 
(2)  the preparation, review, approval and distribution of drawings, calculations, and 
specifications; 
 
(3)  {Applicable  to  U2  and  U3  only}  use  of  the  userʹs  Certified  Design  Specification 
including authorized changes; 
 
(4) {Applicable to U2 and U3 only}  
providing  the  Manufacturerʹs  Certified  Design  Report  including  authorized 
changes; 
 
(5) {Applicable to U2 and U3 only}  
certification of Design Specification and Design Report by an engineer meeting the 
criteria defined in Section VIII Div. 2 and/or Div. 3;  
 
   

BPV-GUI-01 11-10-2017 4|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 

     
  (6)  {Applicable to T Class 3 only} 
  provisions for Design Certifying Engineer. 
   
   
5.  MATERIAL CONTROL 
   
  (a) Procedures for material control exist to assure that the material received is properly 
   identified  and  has  documentation,  including,  as  applicable,  required  material 
   certifications or material test reports, to satisfy Code requirements as ordered. 
   
  (b) The material control system assures that only the intended material is used in Code 
   construction.    For  Section  XII  only,  material  shall  satisfy  the  applicable  modal 
   appendices requirements. 
   
  (c) If  substitution  of  materials  is  allowed,  the  applicable  procedures  for  control  of  this 
   activity  are  documented,  including  designation  of  the  individual  authorized  to 
   approve substitutions. 
   
  (d) The  title  of  the  individual  responsible  for  identifying  the  need  for  material  test 
   reports or certificate of compliance is designated. 
   
  (e) The title of the individual responsible for performing a receiving inspection of Code 
   materials is designated. 
   
  (f) Information  to  be  provided  to  the  receiving  inspector  concerning  the  characteristics 
   to be checked is documented. 
   
  (g) A  procedure  exists  for  handling  materials  that  are  found  to  be  nonconforming  at 
   receiving inspection. 
   
  (h) If  further  material  testing  is  required  to  be  performed  at  receiving  inspection  or 
   during  manufacturing  operations,  the  applicable  procedures  for  control  of  this 
   activity are documented. 
   
  (i) Measures  are  established  to  assure  the  proper  marking,  handling  and  storage  of 
   materials. 
   
   
   
   
   
   
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 5|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 

6.  EXAMINATION AND INSPECTION PROGRAM   
   
  (a)      Fabrication operations, including examinations and test procedures are described in 
  sufficient detail to permit the Authorized Inspector (AI) to determine at what stages 
  specific inspections are to be performed.  Specifically: 
   
  (1) Provisions for the use of checklists, process sheets, travelers, etc., for listing of 
   examinations  and  tests  to  be  performed  and  for  designation  of  inspection 
 points; 
 
(2) Such  checklists,  process  sheets,  travelers,  etc.,  are  made  available  to  the 
 Authorized Inspector prior to the start of fabrication; and 
 
(3) {Applicable  to  UIG}  A  basic  production  flow  diagram  exists  and  includes  in‐
plant inspection and check‐off points and means of recording the same. 
 
(b)        Material  test  reports  or  certificates  of  compliance,  examination  reports,  test  records, 
  and other fabrication records are available to the Authorized Inspector. 
 
(c)     Measures provide for transferring markings to assure traceability is maintained. 
 
(1) If  a  coded  marking  system  is  used,  it  is  documented  and  acceptable  to  the 
 Authorized Inspector. 
 
(d)      Measures to ensure that the Authorized Inspector is informed of approaching inspection 
points. 
 
(e)     AI concurrence is obtained for repairs to material. {Not applicable to T Class 3} 
 
(f)        Measures  are  established  to  assure  that  a  final  inspection  is  performed  to  assure  all 
specified  requirements  have  been  met  prior  to  obtaining  AIʹs  concurrence  for 
application of the Certification Mark. {Not applicable to T Class 3} 
 
(g)       Measures are established to provide for the preparation, certification, and distribution 
of the applicable Data Reports. 
 
(h)       Measures are established to control field activities, when applicable. 
 
(i)       {For operations under UG‐90(c)(2), HG‐515.4(b), or TS‐200.7} 
Documented procedures exist and are accepted by the Authorized Inspection Agency 
 (AIA), Jurisdictional Authority, and ASME Designee. 
 
 
 
 
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 6|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 
  Note:  Procedures should fully describe AI coverage of ASME Code work on all shifts. Also,   
   percentage  of  AI  time  spent  inspecting  vessels  or  boilers  that  may  not  qualify  for 
   handling under UG‐90(c)(2), HG‐515.4(b), or TS‐200.7  should be addressed. 
   
  (j)       {Applicable to UIG (Graphite)} 
   
  (1)       For U (Graphite) pressure vessels hydrostatic tests are conducted as required in 
  UIG‐99 and there are means of identifying acceptable graphite pressure vessel 
  parts. 
   
  (j) {Applicable to UIG} 
   
  (1) Resin or cement mixing procedures are specified; and 
   
  (2) Measures are established covering storage, issuance, handling, and disposal or 
   resins, catalysts, fillers, pigments or cements. 
   
  (3) Procedures exist covering: 
   
  (i)  assembly and fit‐up of the pressure vessel and parts; and 
   
  (ii) adhesive‐bonding of components. 
   
  (m)      {Applicable to E and UM only} 
   
  Certified Individual (C.I) qualifications: 
   
  i. Is an employee of the Applicant 
  ii. meets  knowledge  and  training  requirements  and  is  qualified  and  certified  by  the 
  Applicant; and 
  iii. records  are  available,  maintained,  certified  by  the  Applicant  and  contain  objective 
  evidence of the Certified Individual’s qualification. 
     
  Measures are established to assure that the Certified Individual performs all required 
   duties specified in the applicable Code. 
 
Note:   For UM, U3, and T Class 3 qualification and duties 
             for the C.I. shall be in accordance with QAI‐1, Part 8. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 7|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 
7.  CORRECTION OF NONCONFORMITIES   
   
  (a) A  procedure  exists  for  the  correction  of  nonconformities.    Where  AI  involvement  is 
   required  by  the  Code,  the  procedure  is  agreed  upon  with  the  AI.    The  procedure 
   provides for: 
   
  (1) identifying those responsible for the resolution of nonconformities; 
   
  (2) identifying  and  controlling  further  processing  of  nonconforming  items  until 
   final disposition; 
   
  (3) documenting the nonconformance and its disposition; and 
   
  (4)     informing the AI of nonconforming conditions. {Not applicable to T Class 3} 
   
  Note:  A nonconformity is any condition which does not comply with the applicable rules of 
   the  Code,  QC  Manual  or  other  specified  requirements.    Nonconformities  must  be 
   corrected  before  the  completed  component  can  be  considered  to  comply  with  the 
   Code. 
   
   
8.  WELDING/CEMENTING  
   
  (a) Welding/cementing  conforms  to  requirements  of  Section  VIII  Div.  1,  Section  IX  and 
   other Sections of the Code, as applicable to the scope of work. 
   
  (b) Those  responsible  for  certifying  PQRʹs/CCQ’s,  CPQ’s  and  WPQʹs/CTQ’s  are 
   identified. 
   
  (c) WPSʹs/CPS’s are available to the welder/cementing technician in the work area. 
   
  (d) Measures  assure  continued  welder/cementing  technician  qualification  in accordance 
  with Section VIII Div. 1 (UIG‐80(d) or Section IX. 
 
 
(e) Those responsible for assuring that only qualified welders/cementing technicians are 
 assigned to perform Code welding or cementing are identified.  
 
(f) Measures provide for the storage and conditioning, as required, of covered electrodes 
and conditioning of cements and their ingredients. 
 
(g) Measures are established for the control, issuance and return of welding material or 
 disposal of cementing material to assure proper materials are used. 
 
(h) Measures are established for removing or inspecting tack welds. 
 
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 8|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 
  (i) Measures provide for the right, at any time, of the AI to call for and witness tests of the   
  welding/brazing/cementing  procedures  and/or  call  for  and  witness  the  ability  of 
  welders, welding operators, braziers or brazing operators, or cementing technicians to 
  perform their assigned tasks as required by the Code. 
   
  (j) Measures provide for a system to identify work completed by each welder/cementing 
   technician. 
   
   
9.  NONDESTRUCTIVE EXAMINATION 
   
  (a) Provisions  exist  for  identifying  the  appropriate  NDE  procedures  applicable  to  the 
   scope of Code work.  These provisions assure that: 
 
 
 
(1) NDE  personnel  are  qualified  in  accordance  with  the  applicable  Code  Section 
 
   requirement; 
   
  (2) NDE  {(UT,  MT,  PT  and  VT  (UIG)}  examinations  are  performed  in  accordance 
   with  written procedures when required; 
   
  (3) The AI can require demonstration by NDE personnel of an NDE examination or 
  NDE procedures for cause; 
 
 
 
(4) UT  reports  and  RT  films,  as  applicable,  are  retained  in  accordance  with  the 
 
   applicable Code requirement; and 
   
  (5) NDE equipment is calibrated. 
   
 
   
 
10.  HEAT TREATMENT 
 
  {Not applicable to UIG} 
 
(a) Controls provided to assure that heat treatment as required by the Code for the scope 
 of Code work is applied. 
 
(b) Measures  are  established  to  assure  proper  placement  of  thermocouples  and  use  of 
 charts.  
 
(c) When  heat  treatment  is  subcontracted,  measures  are  established  to  assure  that 
 procedures are followed and that heat treatment charts are provided. 
 
(d) Means are provided to satisfy for the AI that Code heat treatment requirements are 
met, (e.g., review of furnace time‐temperature records or other methods as 
appropriate). 
 
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 9|Page

 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

Item  Quality Element and  QC Manual 

No.  Sub‐elements  References 
11.  CALIBRATION OF MEASUREMENT AND TEST EQUIPMENT  
   
  (a) A procedure exists for the calibration of examination, measuring and test equipment 
   used in fulfillment of applicable Code requirements. 
   
  (b) Measures  are  established  that  assure  calibration  records  are  maintained  and  that 
   status indicators are used to indicate the current calibration status of equipment. 
   
   
12.  RECORDS RETENTION 
   
  (a) Procedures  exist  for  the  maintenance  of  Manufacturerʹs  Data  Reports,  radiographs 
   and records as required by the applicable Section of the Code. 
   
13.  SAMPLE FORMS 
   
  (a) Forms  used  to  control  functions  relative  to  quality  are  included  within  the  QC 
   Manual and their use explained in the text of the QC Manual. 
   
14.  AUTHORIZED INSPECTOR (AI) 
  {Not applicable to T Class 3} 
   
  (a) An  inspection  agreement  is  established  and  maintained  with  an  ASME  accredited 
  Authorized  Inspection  Agency.    For  Section  XII  Class  2  this  could  be  a  Qualified 
  Inspection Organization (QIO), as defined in QAI‐1. Part 6. 
 
(1)    All  required  inspections  are  to  be  performed  by  the  AIA  of  Record  (the  AIA 
 
identified on the application). 
 
(2)    Alternatively, when the AIA of Record cannot provide coverage for inspections 
at a specific field site the following shall be included in the QC Manual: 
(a)  Description  of  how  different  AIA’s  will  perform  activities  under  their 
 Certificate(s) of Authorization;  
 
(b)  Ensure  the  Certificate  Holder  has  a  contract  or  agreement  with  the  AIA 
 performing the field activities; and 
 
(c) Show evidence that this program has been accepted by the AIA of Record. 
 
 
(b) A controlled copy of the QC Manual is available to the AI at the plant and all field site 
locations controlled by the Code shop where Code activities are being carried out. 
 
(c) The  AI  has  access  to  all  drawings,  calculations,  specifications,  procedures,  process 
 sheets, repair procedures, records, test results, and any other documents as necessary 
 for the AI to perform their duties. 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 10 | P a g e
 QUALITY SYSTEM REVIEW CHECKLIST

 
Item  Quality Element and  QC Manual 
No.  Sub‐elements  References 
  (d) Provisions  exist  for  providing  a  liaison  between  the  AI  and  the   
   Manufacturer/Installer. 
   
  (e) Provisions  exist  for  free  access  for  the  AI  and  the  Inspector  Supervisor  to  all  areas 
   involving Code activities. 
   
  (f) Provisions exist to assure that all Code required inspections by the AI are performed. 
   
  (g) ASME  is  notified  whenever  the  agreement  is  cancelled  or  changed  to  another 
   accredited Authorized Inspection Agency 
   
  (h) Provisions exist for AIA’s periodic inspection of the E Stamp Holder Code activities 
   per PEB 18.2.2 
   
  (i) Provisions  exist  for  the  reviews  for  UM  certification  renewal  after  the  first  and 
   second  years  of  each  3  year  review  cycle  to  be  performed  by  the  Authorized 
   Inspector Supervisor and report submitted to ASME. 
   
   

15.  ASME DESIGNEE AND ASME DESIGNATED ORGANIZATION 
 
 
(a) A  controlled  copy  of  the  QC  Manual  is  available  to  the  ASME  Designee  or  ASME 
   Designated Organization, as applicable. 
   
  (b) The  ASME  Designee  or  representative  from  an  ASME  Designated  Organization  has 
 access to all drawings, calculations, specifications, procedures, process sheets, repair 
 
 procedures, records, test results, and any other documents as necessary for the ASME 
   Designee to perform the review in accordance with the Code. 
   
   
16.  CERTIFICATIONS 
   
  (a) Provisions  exists  for  written  certifications,  authorizations  and  approval  that  require 
  written signature and written date. 
   
  (b) Provisions exists for certification methods other than written, when used, describing 
  the  controls  and  safe  guards  that  are  employed  to  ensure  the  integrity  of  the 
  certification, authorization or approval. 
   
   
 
 

BPV-GUI-01 11-10-2017 11 | P a g e